证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- （ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。
- (2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。
- 最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
- 按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。
- 证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，应（ ）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚...
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。
- 私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（ ）。
- （2017年真题）下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔...
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
- 按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。