证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（ ）。
- 每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证 监会报告账户的投资和交易情况。
- 关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。
- 下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。
- （2018年真题）从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
- 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（ ）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．政府债券 Ⅲ．票据 Ⅳ．证券投资基金
- (2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在...
- (2018年真题)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。
- （2017年真题）下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。