证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。 Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期； Ⅱ...
- 以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）
- 公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（ ）。
- 证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。
- 证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
- 全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。
- (2019年真题)公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
- （2020年真题）出现下列（ ）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
- 证券公司的一般组织机构包括（ ）。 ①独立董事 ②薪酬与提名委员会 ③董事会秘书 ④行使证券公司经营管理职权的机构 ⑤合规负责人