证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。
- 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管...
- 证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。
- 关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体 Ⅱ．本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的 Ⅲ．本罪侵害了国家证...
- 资产支持证券者享有的权利为（ ）。 ①分享专项计划收益 ②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产 ③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅...
- 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（ ...
- 按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（ ），其客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义独立立户管理。
- 经营机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审慎原则
- 《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（ ）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
- 证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）。