证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。 ①合法合规性原则 ②集中管理原则 ③业务隔离原则 ④了解客户原则
- 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。
- 根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是 （ ）
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
- (2018年真题)证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（ ）。 Ⅰ．协助办理开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息 Ⅲ．代理客户进行期货交易 Ⅳ．提供交易设施
- （2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（ ）。
- 下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。
- （2018年真题）中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（ ）。 Ⅰ．保险公司 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．中国结算公司...
- 除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。 ①改变合伙企业的名称 ②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点 ③处分合伙企业的不动产 ④转让或者处...
- 申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。