证券市场基本法律法规 最新试题
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- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚...
- (2018年真题)（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
- 下列不属于证券公司风险控制指标的是（ ）。
- （2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（ ）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。 Ⅰ金融 Ⅱ法律 Ⅲ会计 Ⅳ信息技术
- 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）出资设立。
- 《证券法》的修订要点包括（ ）。 ①全面推进证券发行注册制度 ②显著提高证券违法违规成本 ③完善投资者保护制度 ④进一步强化信息披露要求 ⑤完善证券交易制度 ⑥落实放管服 ⑦压实中介机...
- 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（ ）。
- （2017年真题）有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。 Ⅰ．执行股东会的决议Ⅱ．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ．修改公司章程
- （2017年真题）收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。