证券市场基本法律法规 最新试题
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- 公募基金的禁止性规定有（ ）。 ①预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率 ②以低于成本的费用销售基金 ③实施歧视性、排他性、绑定性销售安排 ④采取抽奖、回扣等方式销售基金
- 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（ ），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告...
- 以下属于证券公司信息技术数据治理的有（ ）。 ①数据安全保障措施 ②数据分类分级 ③信息系统权限管理 ④经营数据和客户信息保护
- 下列说法正确的是（ ）。
- （2020年真题）下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（ ）。
- 以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ） ①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告 ②证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同...
- 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元...
- 下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（ ）。
- 以下（ ）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。
- 审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（ ）名独立董事从事会计工作（ ）年以上。