证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。
- 根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人有下列（ ）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。 Ⅰ．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担...
- （2020年真题）根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监...
- （2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（ ） Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）...
- 国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。 ①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 ...
- 下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。 ①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ②向客户提供建议服务 ③向他人泄露客户的投资决策计划信息 ④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- (2019年真题)证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ） Ⅰ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ．以低于成本的销售费用...
- 设立有限责任公司，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.有公司住所 Ⅱ.有公司名称 Ⅲ.股东共同制定公司章程 Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额