证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2016年真题）设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。 Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求 Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所
- 证券公司的信用风险管理应遵循（ ）原则。 ①全面性原则 ②内部制衡性原则 ③全流程风控原则 ④有效性原则
- （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为
- 封闭式基金的特征包括（ ）。 Ⅰ．基金份额总额在基金合同期限内固定不变 Ⅱ．在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回 Ⅲ．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所赎回 Ⅳ．基金份额总额在基...
- （ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
- （2017年真题）收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
- （2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（ ）
- 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面...
- 以下说法中错误的是（ ）。
- 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）。