证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）、客户及业务（含产品、服务）等维度进行综合考虑。
- 收购要约约定的收购期限不得少于（ ），并不得超过（ ）。
- 私募基金子公司的自律管理措施包括（ ）。 ①设立报告 ②自查自省 ③定期报告 ④执业检查
- 《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于（ ），但资本公积金不得用于弥补公司亏损。 Ⅰ．弥补公司亏损 Ⅱ．扩大公司生产经营 Ⅲ．转为公司资本 Ⅳ．对外担保
- 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。
- 下列说法错误的是（ ）。
- 证券公司应当落实（ ）应急管理职责。 ①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复 ②各业务部门负责评...
- 质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。 ①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行 ②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限 ③证券公司进入风险处置或破产程序...
- 除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指...
- 以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。 ①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份 ②发起人按照公司章程缴纳出资 ③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会 ④董事会向公司登记机关...