证券市场基本法律法规 最新试题
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- 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（ ）。
- 下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（ ）。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.期货交易所 Ⅳ.期货经纪公司
- 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I 《中华人民共和国证券法》 II 《证券业从业人员资格管理办法》 III 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 IV 《证券公司合规管理试行规定...
- 以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。 ①保持独立性 ②认真审慎、专业严谨 ③充分尊重知识产权 ④维护所在机构利益
- 证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
- 集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（ ）日内开始清算集合计划资产。
- 证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。
- 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。 ①另类子公司可以下设子公司 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司...
- （2020年真题）下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（ ）。
- 未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（ ）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条...