证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。
- 在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（ ）备案。
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
- 下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 Ⅱ．记名股票，必须由股东以背书方式转让 Ⅲ．无...
- 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。 ①《证券公司监督管理条例》 ②《证券公司融资融券业务管理办法》 ③《证券公司融资融券业务内部控制指引》 ④《转...
- （2020年真题）根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（ ）作出书面报告。
- （2017年真题）证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（ ）。 Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．行业研究报告 Ⅲ．投资策略报告Ⅳ．投资风险报告
- （2016年真题）下列选项中，不正确的是（ ）。
- （2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（ ）