证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（ ）。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）对全面风险管理承担主要责任。
- 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化
- 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调...
- 以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（ ）
- (2019年真题)从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。