证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。
- 我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（ ）修订。
- （2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（ ）
- 下列各项，（ ）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资顾问的姓名及其编码登记 ③证券投资顾问服务的...
- 下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（ ）。
- (2019年真题)下列说法正确的是（） Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公...
- （ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
- （ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- （2016年真题）下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。 Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．股票编号
- （2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（ ）