证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。
- 《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（ ）。 ①公司对顾客负有诚信义务 ②证券公...
- 以下情形不符合要求的是（ ）。
- （2020年真题）证券公司合规负责人由（ ）决定聘任、解聘。
- 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。
- 融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（ ）。 ①债券托管面值在1亿元以上 ②债券信用评级在AA级（含）以上 ③债券剩余期限在2年以上 ④交易所规定的其他情形
- （2017年真题）在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。 Ⅰ．规范运作Ⅱ．审慎工作 Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露
- 信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（ ）。
- 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（ ）个小时。