证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（ ）。 Ⅰ．融资融券业务管理制度Ⅱ．决策与授权体系 Ⅲ．操作流程和风险识别Ⅳ．评估与控制体系
- （2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（ ）。
- 下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（ ）。
- 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。
- 证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
- 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。 Ⅰ．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 Ⅱ．...
- (2019年真题)申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。
- （2016年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款 ...
- （2020年真题）下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（ ） I自愿 II公开 III客户利益与公司利益双赢 IV公平