证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（ ）等服务。 Ⅰ.帮助客户办理开户手续 Ⅱ.代理客户进行期货交易 Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施 Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金
- 以下关于审计委员会的说法错误的是（ ）。
- 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。 ①专门委员会 ②薪酬与提名委员会 ③审计委员会 ④风险控制委员会
- 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（ ）担任。
- 因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（ ）。
- 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）个小时。
- 从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ） ①不得违规销售资产管理计划 ②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为 ...
- （2017年真题）下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。
- （2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（ ）。