证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于信息披露义务人的表述正确的是（ ）。
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
- 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（ ）。 ①委托与接受委托 ②签订委托合同 ③执业前培训和注册登记 ④证券经纪人对证券公司的资格审查
- 证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。
- 下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。 ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户 ②证券登记结算机构不得挪用客户的证券 ③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义...
- 下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有（ ）。 Ⅰ.基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议 Ⅱ.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书 Ⅲ采取委...
- (2019年真题)某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（） Ⅰ.风险覆盖率为120% Ⅱ.资本杠杆率为9% Ⅲ.流动性覆盖率为150% Ⅳ.净稳定资金率为95%
- 下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（ ）。 Ⅰ.订单设计与修改 Ⅱ.回转交易 Ⅲ.T+2交收制度 Ⅳ.额度控制
- 根据《证券投资基金法》，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。