证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（ ）机构行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.战略发展委员会 Ⅱ....
- 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。
- （2020年真题）证券公司应当按照（ ）原则采集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。 Ⅰ安全 Ⅱ公开 Ⅲ完整 Ⅳ保密
- 对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（ ）设立的复核机构申请复核。
- 下列事物中，属于法律关系客体的是（ ）。 ①物 ②人身、人格 ③智力成果 ④行为
- （2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ公募基金必须设立开放期 Ⅱ开放式基金的基金份额总额不固定 Ⅲ封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回 Ⅳ开...
- 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I 《中华人民共和国证券法》 II 《证券业从业人员资格管理办法》 III 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 IV 《证券公司合规管理试行规定...
- 合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（ ）的罚款。