证券市场基本法律法规 最新试题
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- 通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（ ）的区间内协商确定。
- （ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
- 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监...
- （2016年真题）下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（ ）。 Ⅰ．由董事会过半数选举产生Ⅱ．由股东大会表决权2／3以上通过决定 Ⅲ．由公司章程规定Ⅳ．由董事会主席决定
- (2018年真题)下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。
- 融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（ ），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- 下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（ ）。
- （ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（ ） Ⅰ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》 Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》 Ⅲ.《约定购回式证券交易及登...