证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（ ）。 ①应急管理建设目标 ②备份信息系统建设 ③备份数据恢复机制 ④业务恢复或替代措施 ⑤应急联系方式
- 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（ ）服务。 Ⅰ．间接为期货交易提供担保 Ⅱ．代客户保管交易密码 Ⅲ．为期货交易提供融资 Ⅳ．提供期货行情信息
- （2016年真题）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。 Ⅰ．知识产权Ⅱ．土地使用权Ⅲ．货币Ⅳ．实物
- 证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
- 以下（ ）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的 条件。
- （2017年真题）中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（ ）。 Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．处罚处分信息Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息
- 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。
- 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责...
- (2019年真题)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。