证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（ ）的行为。 Ⅰ．为客户提供投资顾问服务 Ⅱ．欺诈 Ⅲ．内幕交易 Ⅳ．操纵证券市场
- 申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。
- 证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（ ）。 Ⅰ．直接持有具有股权性质的证券 ...
- (2018年真题)公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
- 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（ ）的罚款。
- 从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 ①自愿 ②公正 ③公平 ④诚实信用
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
- 资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（ ） Ⅰ.分享资产管理计划财产收益 Ⅱ.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产 Ⅲ.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况 Ⅳ.根据合同的规定，...
- 根据《合伙企业法》规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。 ①未履行出资义务 ②执行合伙事务时有不正当行为 ③因故意或重大过失给合伙企业造成损失 ④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强...
- （2016年真题）下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．独立董事可担任合规负责人 Ⅲ．合规负责人由股...