证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（ ）方式输送或者谋取不正当利益。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配...
- (2019年真题)下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（） Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票 Ⅱ.港股...
- 有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（ ）。
- 下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。 ①坚持依法合规，牢固发展基础 ②坚持诚实守信，恪守职业操守 ③坚持专业精神，提升服务能力 ④坚持稳健经营，促进健康发展
- 下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
- 证券公司设立私募基金子公司，应当以（ ）出资设立。
- 擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。
- 以下情形不符合要求的是（ ）。
- 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。
- 除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。 ①部门负责人 ②内部核查机构负责人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人