证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。 ①建立健全内控制度 ②市场异常情况的处理及报告机制 ③所得收益的使用规范 ④会员管理制度
- 除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指...
- 在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。 ①股票 ②证券投资基金 ③债券 ④其他证券
- 下列说法正确的是（ ）。 ①禁止经营机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 ②禁止公司以任何方式承诺或者保证投资收益 ③经营机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向...
- 下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。
- 获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。
- (2019年真题)在我国，设立证券公司必须经（）批准。
- 《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（ ）相适应。
- (2019年真题)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）