证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（ ）。
- 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除（ ）可划转外，严禁挪作他用。 Ⅰ.依据客户的要求支付可用资金 Ⅱ.为客户交存保证金，支付手续费、税款 Ⅲ.期货公司自营 Ⅳ.期货公司提取风险准备...
- 下列说法正确的是（ ）。 ①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令 ②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托 ③证券公司接...
- 有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（ ）。 Ⅰ．货币 Ⅱ．实物 Ⅲ．知识产权 Ⅳ．土地使用权
- 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。 ①基本情况 ②业务范围 ③财务状况 ④违约记录
- 下列说法错误的是（ ）。
- 证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。 ①人员资质 ②工作底稿 ③信息来源 ④风险提示