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- (2018年真题)以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。
- 下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。 ①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ②向客户提供建议服务 ③向他人泄露客户的投资决策计划信息 ④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- 证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因（ ）造成的证券登记结算机构的损失。 ①违约交收 ②技术故障 ③操作失误 ④不可抗力
- 按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。 ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 ②基金管理公司、基金...
- 基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（ ）。
- （ ）包括在资产证券化基础资产负面清单中。
- 下列事项中，（ ）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。 ①公司名称和住所 ②公司经营范围 ③公司股份总数、每股金额和注册资本 ④股东的姓名或者名称 ⑤股东的出资方式、出资额和出资时间 ...