证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（ ）。
- （2016年真题）收购要约约定的收购期限为（ ）。
- 公司的高级管理人员，不包括（ ）。
- 作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。
- （ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
- 下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。
- (2019年真题)从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
- (2018年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管...
- （ ）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
- 全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（ ）中小微企业发展服务。 ①创新型 ②创业型 ③成长型 ④成熟型