证券市场基本法律法规 最新试题
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- 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。 ①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量 ②有效报价和发行价格的确定过程 ③发行价格对应的市盈率 ④网上网下的发行方式和发行数量
- 下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（ ）。
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
- 下列说法正确的是（ ）。 ①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务 ②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务 ③证券公司...
- （2016年真题）公司营业执照必须载明的内容有（ ）。 Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司住所 Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名
- 证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。 ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机...
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。
- 募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（ ）行为公开推介或者变相公开推介。 ①公开出版资料 ②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真 ③海报、户外广告 ④电视、电影、电台及其他音像...