证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（ ）。
- (2019年真题)以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调...
- （ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
- 适当性管理的具体安排包括（ ）。 Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配
- 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（ ）。
- (2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（ ）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
- （2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（ ）。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。
- 下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（ ）。