证券市场基本法律法规 最新试题
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- 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
- 证券公司（ ）负责确定融资融券的总规模。
- 下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
- （ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
- 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（ ）。
- 证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。
- 下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（ ）。 Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 ...
- 标准化债权类资产应当同时满足条件（ ）。 ①等分化，可交易 ②信息披露充分，集中登记，独立托管 ③公允定价，流动性机制完善 ④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易