证券市场基本法律法规 最新试题
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- （ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
- 《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东有（ ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
- 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。
- (2018年真题)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是（ ）。
- 证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（ ）。
- 开展基金托管业务的一般准人条件有（ ）。
- 合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的 ...
- 证券公司经营下列（ ）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。 Ⅰ．证券自营 Ⅱ．证券经纪 Ⅲ．证券投资咨询 Ⅳ．证券做市交易
- 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资顾问的姓名及其登记编码 ③证券投资顾问服务...
- （2017年真题）在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。 Ⅰ．规范运作Ⅱ．审慎工作 Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露