证券市场基本法律法规 最新试题
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- 资产管理计划的投资者主要享有的权利包括( ) Ⅰ.分享资产管理计划财产收益 Ⅱ.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产 Ⅲ.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况 Ⅳ.根据合同的规定,...
- (2016年真题)证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
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- 下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有( )。
- 下列说法正确的有( )。 ①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究...
- 期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行( )。
- 下列关于委托交易的说法中,错误的是( )。
- 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提交除可充抵保证金以外的其他( )等资产...
- 金融衍生品到期终止或者非到期中止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后( )个工作日内报送终止交易备案明细,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以及其他需要报送的材料。
- 根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有( )。 ①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 ②没有违法所得的或...
