证券市场基本法律法规 最新试题
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- 《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（ ）。
- （2016年真题）下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（ ）。 Ⅰ．减少公司注册资本 Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ．将股份奖励给本公司职工 Ⅳ．股东因对股东大会作出的...
- (2018年真题)金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。
- 下列说法错误的是（ ）。
- 证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（ ）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。
- 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（ ），对销售产品或提供的服务划分风险等级。
- （2020年真题）在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（ ）。 I制定融资融券业务的基本管理制度 II制定融资融券业务操作流程 III制定融资融券合同的标准文本 IV确定对单一...
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（ ）。
- 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（ ）。 Ⅰ．汇率风险 Ⅱ．法律风险 Ⅲ．财务风险 Ⅳ．道德风险