证券市场基本法律法规 最新试题
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- 信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（ ）。
- 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）罚款。
- （2016年真题）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
- 证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚款。
- 下列说法正确的是（ ）。 ①禁止经营机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 ②禁止公司以任何方式承诺或者保证投资收益 ③经营机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向...
- 根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（ ）个交易日内报交易所备案。 ...
- (2019年真题)《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.保护投资者利益 Ⅱ.公司持续经营 ...
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（ ）的罚款。 A.1万以上3万以下 B.1万以上5万以下 C.3万以上5万以下 ...