证券市场基本法律法规 最新试题
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- 合格境外投资者可以参与（ ）。 ①新股发行 ②债券发行 ③股票增发 ④配股的申购 ⑤证券发行
- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。
- （ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
- (2019年真题)在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（） Ⅰ.操纵证券市场 Ⅱ.在项目组内讨论相关信息 Ⅲ.泄露内幕信息 Ⅳ.建议他人买卖该公司证券
- 下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（ ）。 ①加强对证券公司的监督管理 ②规范证券公司的行为 ③防范证券公司的风险 ④履行诚信义务
- 对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。 ①从事证券交易的时间满1年以上 ②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元 ③可以选择本公司的股东或关联人 ④...
- 下列选项中，说法错误的是（ ）。
- 证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
- 自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构...