证券市场基本法律法规 最新试题
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- 国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ．证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．证券登记...
- 信息披露的特别规定有（ ）。‘ ①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式 ②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准 ③发行人应当同时披露市净率等反映发...
- 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。
- 基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。
- 按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ④控制风险
- 期货交易规则中，每（ ）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。
- （2017年真题）收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（ ）进行收购。
- 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。 ①净资本 ②风险覆盖率 ③资本杠杆率 ④销售利润率 ⑤流动性覆盖率 ⑥净稳定资金率
- （2016年真题）下列关于收购的说法，不正确的是（ ）。