证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。 ①资产独立 ②结算职责 ③资金存管 ④配合管理人召集基金委托人大会 ⑤估值复核
- （2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）。
- 《期货交易管理条例》规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ）。
- 有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。 ①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。 ②公...
- 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）。 ①自有资金和证券 ②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 ③通过证券金融公司的业务平台融入的资金 ④依法筹集的其他证券和资金
- 基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（ ）。
- 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。
- （2017年真题）下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格...
- 国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 ①证券公司及其董事、监事、工作人员 ②证券公司的股东、实际控制人 ③证券公司控股或者实际...
- 下列属于管理风险的是（ ）。