证券市场基本法律法规 最新试题
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- 非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（ ）。
- 《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（ ）。 ①公司对顾客负有诚信义务 ②证券公...
- 下列选项错误的是（ ）。
- 基于期货经纪合同的责任由（ ）对客户承担。
- 下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（ ）。
- 合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
- 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
- (2019年真题)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。
- （2020年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。
- 对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）。