证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）个月。
- 证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。
- 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。
- 公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（ ）。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
- （ ）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
- 下列说法错误的是（ ）。
- 非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（ ）。
- (2019年真题)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。