证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规...
- 证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（ ）的罚款。
- 证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。
- （2017年真题）期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。
- 证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（ ）。
- 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好
- 证券的承销方式包括（ ）。 ①统销 ②包销 ③代销 ④直销
- 主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个月内不再受理其申请。
- （2017年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好