证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（ ）要求。 ①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 ②揭示软件工具、终端设备的固有...
- 根据《合伙企业法》，合伙人有下列（ ）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。 Ⅰ.未履行出资义务 Ⅱ.非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失 Ⅲ.执行合伙事务时有不正当行为 Ⅳ...
- 期货交易所履行下列（ ）职责。 Ⅰ．提供交易的场所、设施和服务 Ⅱ．设计合约，安排合约上市 Ⅲ．组织并监督交易、结算和交割 Ⅳ．为期货交易提供集中履约担保
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，...
- （2016年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 Ⅱ．当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证...
- 按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录。
- 股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。
- 下列说法，错误的是（ ）。