证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
- 以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。
- 下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。
- 下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（ ）。
- 证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。 Ⅰ．股东（大）会 Ⅱ．董事会 Ⅲ．投资决策机构 Ⅳ．自营业务部门
- 财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。
- 下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。
- 证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（ ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
- 以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（ ）。