证券市场基本法律法规 最新试题
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- 以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（ ）。
- 下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（ ）。 Ⅰ.订单设计与修改 Ⅱ.回转交易 Ⅲ.T+2交收制度 Ⅳ.额度控制
- (2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。
- （2020年真题）下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（ ）
- 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（ ）。
- 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。
- （ ）包括在资产证券化基础资产负面清单中。
- 证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。 Ⅰ．股东（大）会 Ⅱ．董事会 Ⅲ．投资决策机构 Ⅳ．自营业务部门
- （2020年真题）具有国家意志性的社会规范是（ ）
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。