证券市场基本法律法规 最新试题
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- 违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（ ）予以取缔。 A.法院 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国务院证券监督管理机构
- 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。
- 下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。 ①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 ②发行人超规模发行金融债券 ③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务 ④托管机构挪用客户金融债券
- 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。 Ⅰ．内幕交易 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．将自营账户借给他人使用 Ⅳ．将自营业务与代理业务混合操作
- 金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（ ）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。 ①向客户推介的金融产品流动性较低、...
- 证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。
- 开展基金托管业务的一般准人条件有（ ）。
- 私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（ ）个工作日内向协会备案。