证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
- 洗钱风险管理工作基本原则（ ）。 ①全面性原则 ②独立性原则 ③匹配性原则 ④有效性原则
- (2018年真题)《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（ ）或达到（ ）后，无论增加或者减少（ ）时，均应当履行报告和公告义务。
- 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。
- 下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（ ）。
- 证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（ ）。
- 融资融券业务管理的基本原则有（ ）。 ①合法合规性原则 ②集中管理原则 ③业务隔离原则 ④了解客户原则
- 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。
- 根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（ ）。