证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法正确的是（ ）。
- (2019年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。
- 全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
- （ ）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。 Ⅰ.产品销售 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访
- 公司违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（ ）。
- 下列关于公司形式变更的说法，正确的是（ ）。
- 证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。 A.20 B.30 C.45 D.6...
- (2019年真题)公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款