证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（...
- 管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
- 下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。 ①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 ②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 ③依法转让或者申请赎回其持有的基金...
- 法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。
- 期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（ ）。
- 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）。
- 违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
- 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带责任。
- 以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（ ）。