证券市场基本法律法规 最新试题
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- 可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他股票折算率最高不超过（ ）。
- 下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（ ）。
- （2017年真题）《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。
- （2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。
- 以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得开展业务竞争 ⑥履行公司财务报告披露义务
- 证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（ ）。
- 下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（ ）。
- 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。
- （2017年真题）证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
- （2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 Ⅱ．法律、行政法规以及国务院...