证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2018年真题)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（ ）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。
- 下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。
- (2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（ ）申请执业证书。
- 下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ．本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度 Ⅱ．本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的...
- (2019年真题)在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（） Ⅰ.操纵证券市场 Ⅱ.在项目组内讨论相关信息 Ⅲ.泄露内幕信息 Ⅳ.建议他人买卖该公司证券
- 证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。 Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度 Ⅱ.流动性风险偏好 Ⅲ.外部市场发展变化 Ⅳ.监管要求
- 按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ） ①合伙人协商决定 ②按照合伙协议的约定办理 ③合伙人平均分配、分担 ④合伙人按照实缴出资比例分担
- 以下属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。
- 下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。 ①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 ②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 ③依法转让或者申请赎回其持有的基金...
- （2020年真题）下列关于股票期权交易的说法，正确的有（ ） Ⅰ做市商是指经证券交易所认可，为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构 Ⅱ股票期权结算参与人，具有证券...