证券市场基本法律法规 最新试题
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- 托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。
- （2017年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ．...
- 下列说法中，正确的是（ ）。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会...
- 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（ ）担任。
- 下列有关证券承销业务的声项错误的是（ ）。
- 企业发行债务融资工具应在（ ）注册。
- 基于期货经纪合同的责任由（ ）对客户承担。
- 公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（ ）考核，考核权重不低于50％。
- （2017年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。