证券市场基本法律法规 最新试题
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- 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。
- 证券公司应当按照（ ）有关规定采集、记录、存储、报送客户交 易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整。
- （2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。 Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员 Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员
- 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（ ）
- 境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
- 有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（ ）。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。