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- 以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。 ①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限 ②合同应约定甲方强制平仓的各类情形 ③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度 ④合同应载明乙...
- 下列关于法的特征的描述，错误的是（ ）。
- 公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（ ）。
- 下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。 ①资产独立 ②结算职责 ③资金存管 ④配合管理人召集基金委托人大会 ⑤估值复核
- 经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（ ）。 ①合规情况 ②客户评价 ③研究质量 ④工作量
- 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规...
- 证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。
- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万...
- (2018年真题)公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。 Ⅰ．股东会 Ⅱ．股东大会 Ⅲ．董事会 Ⅳ．监事会