证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司的组织架构划分为（ ）
- (2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。
- （2020年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（ ）
- 下列说法错误的是（ ）。
- 证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
- 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以（ ）的罚款。
- 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（ ）方式。
- （2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 Ⅰ．出示警示函Ⅱ．责令清理违规业务...