证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- （ ）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。
- 符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。 Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工） Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的（不考虑依法实...
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（...
- 下列有关证券承销业务的声项错误的是（ ）。
- 信息披露的特别规定有（ ）。‘ ①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式 ②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准 ③发行人应当同时披露市净率等反映发...
- 甲有限合伙企业成立于20×1年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×3年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙...
- 资产支持证券可依法（ ）。 Ⅰ.继承 Ⅱ.交易 Ⅲ.转让 Ⅳ.出质
- （2019年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ．勤勉尽责； Ⅱ．平等自愿； Ⅲ．诚实； Ⅳ．谨慎。
- 下列关于科创板的说法，正确的是（ ）。 ①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业 ②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新 ③个人投资者可直接申...