证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。
- 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）出资设立。
- 下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。 ①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 ②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 ③依法转让或者申请赎回其持有的基金...
- 《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书...
- 在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（ ）。 Ⅰ．介绍业务委托关系 Ⅱ．解释期货交易流程 Ⅲ．承诺共担风险 Ⅳ．作获利保证
- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。 ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制 ⑥...
- 证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（ ）。 ①组织实施董事会相关决议 ②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构 ③明确管理职责、工作程...
- (2019年真题)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。