证券市场基本法律法规 最新试题
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- （ ）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，...
- 一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（ ）行为构成欺诈发行股票、债券罪。
- 符合下列（ ）情形的，为公开发行。 ①向不特定对象发行证券的 ②向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 ③法律、行政法规规定的其他发行行为 ④向特定...
- 私募基金子公司应当加入（ ），成为其会员，接受其的自律管理。
- 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
- 《期货交易管理条例》规定，期货公司应当为每一（ ）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
- 下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（ ）。 Ⅰ．有限责任公司设监事会的，其成员不得少于2人 Ⅱ．股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 Ⅲ．监事会应当包括不高于总人数的1／3的公...
- 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。 ①涉及证券公司客户隐私的信息 ②涉及第三...