证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列各项，（ ）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资顾问的姓名及其编码登记 ③证券投资顾问服务的...
- （2017年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
- 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（ ）。 ①为客户进行融资融券交易的结算 ②收取...
- （2016年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．可以检查公司财务 Ⅱ．可以罢免公司董事 Ⅲ．可以向董事会会议提出提案 Ⅳ．可以监督高级管理人员执行公司职务...
- 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违...
- 下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（ ）。 Ⅰ.订单设计与修改 Ⅱ.回转交易 Ⅲ.T+1交收制度 Ⅳ.额度控制
- 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（ ）年。
- 在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。 ①真实 ②完整 ③相关 ④准确
- 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。