证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列有关公司的说法，错误的是（ ）。
- 下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（ ）。
- （2017年真题）下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。 Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货经纪公司的从业人员 Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．证券、期货监督管理部门的工作人员
- 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人...
- 2013年实施的（ ）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。
- 证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（ ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
- （2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（ ）以上。
- 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（ ）。
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。