证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2018年真题)下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。 Ⅰ．国家对证券市场的管理制度； Ⅱ．股东的合法权益； Ⅲ．债权人的合法权益； Ⅳ．公众的合法权益。
- 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（ ）。 Ⅰ．尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款 Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额百...
- （2017年真题）下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。
- —家公司发行股票、债券进行筹资，下列（ ）行为构成欺诈发行股票、债券罪。
- (2019年真题)保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 ①出示警示函 ②责令增加内部合规检查次数并提交合规...
- （2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。 Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．总经理
- 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。 ①“证券研究报告”字样 ②证券公司、证券投资咨询机构名称 ③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 ④发布证券报告的时间
- 《期货交易管理条例》规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。