证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（ ）。
- 信息披露的特别规定有（ ）。‘ ①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式 ②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准 ③发行人应当同时披露市净率等反映发...
- 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。 ①替客户办理账户开立、注销、转移 ②与客户约定分享投资收益 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 ...
- 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.应当是无形资产 Ⅱ.可以用货币估价 Ⅲ.可以依法转让 Ⅳ.不违背相关法律，行政法规规定
- 封闭式基金的特征包括（ ）。 Ⅰ．基金份额总额在基金合同期限内固定不变 Ⅱ．在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回 Ⅲ．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所赎回 Ⅳ．基金份额总额在基...
- 金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
- (2018年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员； Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等...
- 私募基金子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。
- 关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。