证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2020年真题）下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（ ）。 I发行数额在300万元以上的 II伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III利用...
- (2018年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（ ）。 Ⅰ．基金份额在基金合同期限内固定不变 Ⅱ．一般有一个固定的存续期 Ⅲ．基金份额不固定 Ⅳ．是在证券市场的投资者之间进行转让
- (2018年真题)（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
- (2018年真题)公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。 Ⅰ．股东会 Ⅱ．股东大会 Ⅲ．董事会 Ⅳ．监事会
- 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会决议，并经（ ）。
- 私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
- （2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
- （2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。
- （2017年真题）下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格...