证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（ ）。 ①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 ②公司章程规定的...
- (2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让
- （2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。
- 下列说法正确的是（ ）。 ①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券 ②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的...
- 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
- 下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（ ）。
- 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（ ）。 Ⅰ.购买条件 Ⅱ.购买规模 Ⅲ.政策风险 Ⅳ.风险控制措施
- 特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（ ）。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责 人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。