证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（ ）进行一次。
- 以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。 ①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 ②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 ③巨额申报，且申报价格明显偏...
- 下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（ ）。 ①加强对证券公司的监督管理 ②规范证券公司的行为 ③防范证券公司的风险 ④履行诚信义务
- 证券的承销方式包括（ ）。 ①统销 ②包销 ③代销 ④直销
- 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施...
- （2017年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。
- 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。
- 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注...
- 保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（ ）规定