证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。 Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投...
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
- 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。
- 对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。 ①从事证券交易的时间满1年以上 ②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元 ③可以选择本公司的股东或关联人 ④...
- 以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得开展业务竞争 ⑥履行公司财务报告披露义务
- 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（ ）。
- 下列关于法的特征的描述，错误的是（ ）。
- 下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（ ）。