证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2018年真题）根据《期货交易管理条例》，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（?）万元以上（?）万元以下的罚款。
- 下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（ ）。
- 证券的承销方式包括（ ）。 ①统销 ②包销 ③代销 ④直销
- 合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
- 证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 下列关于私募基金子公司说法正确的是（ ）。
- (2019年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（ ）
- 内幕交易的犯罪主体不包括（ ）。
- 《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书...