证券市场基本法律法规 最新试题
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- 关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。
- 证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。 Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度 Ⅱ.流动性风险偏好 Ⅲ.外部市场发展变化 Ⅳ.监管要求
- (2019年真题)内幕信息的知情人包括（）。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人...
- 托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。
- 公司是（ ），有独立的法人财产，享有法人财产权。
- 根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（ ）。 ①证券经纪人 ②证券投资咨询 ③保荐代表人 ④一般证券业务
- 下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。
- (2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。
- 申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由（ ）依法审核同意，并由双方签订上市协议。