证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。
- 下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③执行股东会的决议 ④制定公司的基本管理制度 ⑤决定公司内部管理机构的设置 ...
- (2019年真题)期货交易所负责人应由（ ）聘任。
- （2016年真题）下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（ ）。
- 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。
- 证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
- 证券金融公司的资金，可以用于（ ）。 Ⅰ．银行存款 Ⅱ．购置自用不动产 Ⅲ．购买国债 Ⅳ．购买证券投资基金份额
- （2017年真题）向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。 Ⅰ．战略投资者的名称Ⅱ．认购数量 Ⅲ．市盈率Ⅳ．持有期限
- 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。 ①另类子公司下不得再下设任何机构 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证...