证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管...
- 证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。
- （2016年真题）下列选项中，属于期货公司设立条件的有（ ）。 Ⅰ．注册资本最低限额为人民币1亿元 Ⅱ．最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．有健全的风险管理和内部控制制度 Ⅳ．注册资本必须是实缴...
- (2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。
- 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（ ）制定。
- 债务融资工具在（ ）登记、托管、结算。
- 下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（ ）。
- 证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（ ）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。
- 证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。