证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。
- 为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（ ）。
- （2016年真题）下列关于公司登记的说法中，不正确的有（ ）。 Ⅰ．公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记 Ⅱ．公司解散的，应当依法办理公司注销登记 Ⅲ．设立新公司的...
- (2019年真题)（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
- （2020年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（ ）。
- （2017年真题）奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。
- 管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。
- (2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
- 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过（ ）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。