证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。
- （2017年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（ ）。 Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ．将“荐股软件”销售（服务）协议格...
- 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（ ）。
- 根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
- （2019年真题）证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）
- （ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。
- 最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
- 设立证券公司，应具备的条件不包括（ ）。