证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告...
- （2017年真题）在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。 Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ．任职时间短、不了解...
- 以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。 ①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限 ②合同应约定甲方强制平仓的各类情形 ③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度 ④合同应载明乙...
- 下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有（ ）。 Ⅰ.修改公司章程 Ⅱ.组织召开股东会会议 Ⅲ.对发行公司债券作出决议 Ⅳ.制定公司的具体规章
- 按照《证券监督管理条例》的要求，（ ）应当建立独立董事制度。
- (2018年真题)以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（ ）。
- 关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（ ）。
- 以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（ ）。 ①具备健全且运行良好的组织机构 ②具有持续经营能力 ③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 ④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定...