证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券登记结算机构设立的条件包括（ ）。 ①自有资金不少于人民币2亿元 ②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 ③国务院证券登记管理机构规定的其他条件
- 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的制度管理 ④股票质...
- （2018年真题）上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
- 国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 ①证券公司及其董事、监事、工作人员 ②证券公司的股东、实际控制人 ③证券公司控股或者实际...
- 签订期货经纪合同的双方主体分别是（ ）。
- 根据《合伙企业法》，合伙人有下列（ ）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。 Ⅰ.未履行出资义务 Ⅱ.非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失 Ⅲ.执行合伙事务时有不正当行为 Ⅳ...
- 应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（ ）。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．证券金融公司 Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ．证券交易所
- 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
- （2020年真题）证券包销协议的必备条款包括（ ） Ⅰ包销证券的种类、数量 Ⅱ包销证券的金额及发行价格 Ⅲ通知方式 Ⅳ不可抗力事项
- （2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）。