证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（ ）。
- 下列说法正确的是（ ）。 ①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券 ②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的...
- 除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（ ） Ⅰ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》 Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》 Ⅲ.《约定购回式证券交易及登...
- 下列对法的概念描述，正确的是（ ）。 ①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的 ②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志 ③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序...
- 法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
- 公司的成立日期为（ ）。
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
- 违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
- 私募基金子公司应当在每年结束之日起（ ）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，...