证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。 ①被调出可充抵保证金证券范围 ②被暂停交易 ...
- 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（ ）。
- （2016年真题）下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
- 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（ ）组成
- 证券发行人的权利，是指（ ）。 ①请求召开证券持有人会议 ②参加证券持有人会议 ③提案、表决 ④配售股份的认购
- 客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。 ①有效身份证明文件 ②融资融券业务申请表 ③客户财务状况证明...
- (2019年真题)下列说法中,错误的是（）。
- 我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（ ）修订。
- 根据《合伙企业法》规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是 （ ）