证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。
- 合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（ ）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。
- (2019年真题)签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。
- 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
- 因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（ ）。
- 基金财产的债务，由（ ）。
- 对于融资融券业务客户的征信调查包括（ ）。 ①客户基本情况 ②财产与收入状况 ③证券投资经验及风险偏好 ④诚信合规记录
- （2017年真题）按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。