证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。
- 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
- 非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（ ）。
- 甲是A有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续5年不向股东分配利润，而A公司该5年连续实现盈利，且符合《中华人民共和国公司法》规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（ ）。 ...
- 证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
- 在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（ ）。 Ⅰ．介绍业务委托关系 Ⅱ．解释期货交易流程 Ⅲ．承诺共担风险 Ⅳ．作获利保证
- （ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
- 管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
- （2018年真题）中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（ ）。 Ⅰ．保险公司 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．中国结算公司...