证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）。
- (2019年真题)下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。
- 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（ ），对销售产品或提供的服务划分风险等级。
- 中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（ ）。 ①责令改造、给予警告，没收违法所得；可以并处50万元以上500万元以下的罚款 ②情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可 ③对直接负责的主...
- 全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全...
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
- 下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。 ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户 ②证券登记结算机构不得挪用客户的证券 ③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义...
- （2017年真题）《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。
- （2018年真题）下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。