证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（ ）。
- (2018年真题)申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
- 委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（ ）。 ①服务内容 ②服务期限 ...
- 下列有关公司的说法，错误的是（ ）。
- 证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。
- （ ）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。
- 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。 ①股权融资 ②债权融资 ③债务重组 ④资产重组
- （2017年真题）期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
- 下列说法正确的是（ ）。