证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（ ）履行风险报告义务。
- 证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ） ①账户管理 ②授信管理 ③标的证券管理 ④保证金管理
- 证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印...
- (2019年真题)证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ） Ⅰ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ．以低于成本的销售费用...
- 证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（ ） ①具备证券自营业务资格 ②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员 ③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监...
- 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（ ）的行为。 Ⅰ．为客户提供投资顾问服务 Ⅱ．欺诈 Ⅲ．内幕交易 Ⅳ．操纵证券市场
- (2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。