证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
- 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。 ①《证券公司监督管理条例》 ②《证券公司融资融券业务管理办法》 ③《证券公司融资融券业务内部控制指引》 ④《转...
- （ ）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
- （2016年真题）下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（ ）。
- 未经（ ）的允许，任何机构不得从事保荐业务。
- 《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ） ①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险 ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构 ③经中国证券投资基金业协...
- 股份有限公司利润分配的表述，正确的是（ ）。 Ⅰ.公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金 Ⅱ.资本公积金不得用于弥补公司亏损 Ⅲ.股东大会或者董事会...
- (2018年真题)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（ ）年以上的经历。
- 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（ ）原则。 ①投资者利益优先 ②勤勉尽责 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性 ⑥差异性