证券市场基本法律法规 最新试题
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- （ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
- 私募基金子公司应当加入（ ），成为其会员，接受其的自律管理。
- 下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。 ①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ②向客户提供建议服务 ③向他人泄露客户的投资决策计划信息 ④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- （2016年真题）下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（ ）。
- 设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（ ）。 ①自有资金不少于人民币二亿元 ②具有证券登记服务所必须的场所和设施 ③具有证券存管服务所必须的场所和设施 ④国务院证券监督管理机构规定的其他条件&n...
- 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。
- 我国证券市场法律法规体系，是以（ ）为核心的。
- 《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（ ）、实际控制人或者其他关联人提供融资。
- （2018年真题）下列属于基金销售机构的是（ ）。