证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。
- （2017年真题）根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人 Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）对全面风险管理承担主要责任。
- 下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（ ）。
- 除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。 ①部门负责人 ②内部核查机构负责人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人
- 董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（ ）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（ ）通过。
- 《期货交易管理条例》规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
- 在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。 ①财务状况 ...
- 下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（ ）。