证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。
- 自股东会会议决议通过之日起（ ）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。
- 按照《证券法》的规定，证券公司经营（ ）业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。 ①证券经纪 ②证券投资咨询 ③证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 ④证券资产管理
- （2020年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（ ）。 I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能 II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券...
- (2019年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（） Ⅰ.设有专门的资产托管部 Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币 Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格...
- 下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。
- 发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（ ）的罚款。
- 融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（ ）
- 擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（ ）的罚款。