证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括（ ）。 Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等； Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务； Ⅲ．在报刊上发表证券、期...
- 除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。 ①部门负责人 ②内部核查机构负责人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人
- 以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。 ①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份 ②发起人按照公司章程缴纳出资 ③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会 ④董事会向公司登记机关...
- （ ）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
- 仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（ ）...
- 下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。 ①存续期限不同 ②基金规模不同 ③基金投资策略不同 ④基金份额交易方式不同
- (2019年真题)《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。
- （2020年真题）证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规...
- 证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。