证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2016年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（ ）。
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的...
- 下列有关公司的说法，错误的是（ ）。
- 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。 ①股权融资 ②债券融资 ③债务重组 ④资产重组
- 签订期货经纪合同的双方主体分别是（ ）。
- 证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（ ）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。
- 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。
- 以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（ ）。 ①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题 ②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响 ③证...