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- 审慎经营，是指证券公司应结合自身的（ ）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内控水平 Ⅲ．合规程度 Ⅳ...
- 以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。 ①保持独立性 ②认真审慎、专业严谨 ③充分尊重知识产权 ④维护所在机构利益
- 某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（ ），没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
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- （2017年真题）金融期货的主要品种可以分为（ ）。 Ⅰ．股指期货Ⅱ．金属期货 Ⅲ．利率期货Ⅳ．外汇期货