证券市场基本法律法规 最新试题
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- 如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（ ）。 ①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款 ②已经发行证券的，...
- 不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（ ）。
- 证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。 ①具备从业资格 ②遵守法律法规 ③遵循诚实信用 ④遵循公平自愿原则
- 证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（ ）的罚款
- 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备...
- 经证券公司（ ）同意，证券金融公司可以（ ）使用证券公司交存的保证金。
- 发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 ①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④财务会计
- （2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（ ）。