证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法错误的是（ ）。
- 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（ ）。 ①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 ②将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、...
- （2017年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。
- 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（ ）。
- 下列关于指定交易的说法正确的是（ ）。 ①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人 ②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任 ③投资者变更指定交易的...
- （2020年真题）持有股票期权合约义务仓的投资者是（ ）
- 《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
- 下列情形中，不属于变相公开发行的是（ ）。
- 以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。 ①技术系统准备就绪 ②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 ③符合条件的公募基金、社保基金...