证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
- 合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
- 经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。
- 基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（ ）罚款。
- 下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业...
- （2020年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（ ）。
- （2016年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（ ）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息
- （2020年真题）证券公司合规负责人由（ ）决定聘任、解聘。
- 证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。