证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
- 融资融券业务的决策授权体系由（ ）构成。 ①董事会 ②业务决策机构 ③业务执行部门 ④分支机构
- 证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（ ）报告。
- 债务融资工具在（ ）登记、托管、结算。
- 根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（ ）。 Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息 Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动 Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同...
- （2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（ ） Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式...
- （2018年真题）下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。
- （2020年真题）证券包销协议的必备条款包括（ ） Ⅰ包销证券的种类、数量 Ⅱ包销证券的金额及发行价格 Ⅲ通知方式 Ⅳ不可抗力事项
- 《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（ ）。 ①公司对顾客负有诚信义务 ②证券公司对顾客负...