证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。
- 对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）。
- （2016年真题）下列各项中，受到公司章程约束的有（ ）。 Ⅰ．股东Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．监事
- （2018年真题）下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。
- （ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。
- 下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业...
- （2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（ ）
- 以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得开展业务竞争 ⑥履行公司财务报告披露义务
- 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（ ）方式输送或者谋取不正当利益。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配...