证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理。
- 合格境外投资者经（ ），应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。
- 下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．有限责任公司应当自会计年度结束之日起20日内将财务会计报告送交各股东 Ⅱ．股份有限公司应当在召开股东大会年会的20日前将财务会计报告置备于...
- （2016年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（ ）。
- 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
- 下列说法错误的是（ ）。
- （2020年真题）保障机构持续倡导的内容有（ ）。 Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源 Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益 Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意...
- 根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。 Ⅰ．书面方式 Ⅱ．电话方式 Ⅲ．口头方式 Ⅳ．互联网方式
- 融资融券业务的决策授权体系由（ ）构成。 ①董事会 ②业务决策机构 ③业务执行部门 ④分支机构