证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）。
- 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（ ）。 ①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 ②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 ③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用...
- 下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（ ）。
- 下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（ ）。
- 证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（ ）。 ①应急管理建设目标 ②备份信息系统建设 ③备份数据恢复机制 ④业务恢复或替代措施 ⑤应急联系方式
- （2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（ ）以上。
- 按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。
- 除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。