证券市场基本法律法规 最新试题
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- 《期货交易管理条例》规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ）。
- 证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）。
- （ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
- 下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。
- 基金财产的债务，由（ ）。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。
- 下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。 ①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ②向客户提供建议服务 ③向他人泄露客户的投资决策计划信息 ④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（ ）。 A.75％ B.65％ C.95％ D.85％
- （2016年真题）下列选项中，属于证券承销业务种类的有（ ）。 Ⅰ．自销Ⅱ．包销Ⅲ．经销Ⅳ．代销