证券市场基本法律法规 最新试题
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- 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（ ）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。
- 证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备案。
- 证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。
- 李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（ ）。
- 下列说法正确的是（ ）。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他...
- (2019年真题)下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（） Ⅰ.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权 Ⅱ.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意 Ⅲ.经股东同意...
- 证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。 ①采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 ②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 ③与客户分享投资收益、分担投资损失 ④使用除证券公...
- 根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（ ）。 ①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险 ②提示客户在...
- （2016年真题）下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。 Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ．召开基金份额持有人大会 Ⅳ．对基金管理人损害其合法权益的行...