证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（ ）。
- （2016年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。
- 下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（ ）。
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。
- （2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ） Ⅰ建立健全流动性风险管理体系 Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量 Ⅲ对流动性风险实...
- 以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（ ）。
- 证券公司应当按照（ ）有关规定采集、记录、存储、报送客户交 易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整。
- 证券公司（ ）负责确定融资融券的总规模。
- 李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（ ）。
- （2016年真题）证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。 Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．自营业务规模 Ⅲ．可承受的风险限额Ⅳ．投资品种