证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- (2019年真题)公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款
- （ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
- (2019年真题)集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
- 因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（ ）。
- 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）出资设立。
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（ ）。
- (2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（ ）。
- 下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。 ①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ②向客户提供建议服务 ③向他人泄露客户的投资决策计划信息 ④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。