证券市场基本法律法规 最新试题
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- 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。 ①股权融资 ②债权融资 ③债务重组 ④资产重组
- 合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。
- （ ）负责债券融资工具交易的日常监测。
- 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（ ）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。
- 根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（ ）。
- 证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（ ）。 ①组织实施董事会相关决议 ②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构 ③明确管理职责、工作程...
- （2020年真题）证券公司合规负责人由（ ）决定聘任、解聘。
- 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。
- (2018年真题)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。 Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实 Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容 Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实 Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事...
- （2017年真题）证券自营业务的清算应当由（ ）指定专人完成。