证券市场基本法律法规 最新试题
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- 对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（ ）所决定。
- 证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
- (2018年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。
- 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
- (2018年真题)下列说法错误的是（ ）。
- （2018年真题）首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。 Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况； Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行...
- （ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
- （2016年真题）下列选项中，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款 Ⅱ．提交虚假材料取...