证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司应当按照（ ）有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整。
- 以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。 ①技术系统准备就绪 ②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 ③符合条件的公募基金、社保基金...
- 根据《合伙企业法》规定，（ ）不符合当然退伙情形。
- 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。 Ⅰ．内幕交易 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．将自营账户借给他人使用 Ⅳ．将自营业务与代理业务混合操作
- （ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。 ①股权融资 ②债权融资 ③债务重组 ④资产重组
- （2017年真题）证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。 Ⅰ．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅲ．在...
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）...
- (2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
- 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。