证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2018年真题)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（ ）年以上的经历。
- 证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。 ①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 ②向客户介绍证券投资的基本知识 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 ④向客户...
- 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。
- 下列不属于原始权益人的职责是（ ）。
- （2016年真题）下列属于董事会职权的是（ ）。
- 证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
- （2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（ ）。
- （2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）
- 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（ ）。 ①未按照要求提供有关情况 ②缺乏风险承担能力 ③从事证券交易时间不足一年 ④本公司的股东、关联人