证券市场基本法律法规 最新试题
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- 从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
- 《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
- 甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（ ）。
- （2016年真题）下列具有法人资格的有（ ）。 Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务部门Ⅳ．母公司
- （2016年真题）A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（ ）。
- 委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（ ）。①服务内容②服务期限③法律法规...
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
- 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。
- （ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
- （2017年真题）收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。