证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（ ）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施...
- (2018年真题)证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（ ）。 Ⅰ．协助办理开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息 Ⅲ．代理客户进行期货交易 Ⅳ．提供交易设施
- 下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。
- 下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（ ）。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议 ④修改公司章程 ⑤...
- 按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（ ）％，或者或有负债达到净资产的（ ）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。 ①20 ②30 ...
- 下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。
- 除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。 ①部门负责人 ②内部核查机构负责人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人
- 按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。