证券市场基本法律法规 最新试题
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- 可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他股票折算率最高不超过（ ）。
- 证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- (2019年真题)中国证券登记结算有限责任公司具体负责（） Ⅰ.证券账户的设立 Ⅱ.结算账户的设立 Ⅲ.证券的存管和过户 Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收
- 下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（ ）。
- 签订期货经纪合同的双方主体分别是（ ）。
- 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（ ）方式输送或者谋取不正当利益。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配...
- （2017年真题）集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。
- 证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。 Ⅰ．股东（大）会 Ⅱ．董事会 Ⅲ．投资决策机构 Ⅳ．自营业务部门
- 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
- 《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于（ ），但资本公积金不得用于弥补公司亏损。 Ⅰ．弥补公司亏损 Ⅱ．扩大公司生产经营 Ⅲ．转为公司资本 Ⅳ．对外担保