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- （2017年真题）下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。 Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ．在报刊上发表证...
- 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（ ）。 ①委托与接受委托 ②签订委托合同 ③执业前培训和注册登记 ④证券经纪人对证券公司的资格审查
- 有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。 ①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。 ...
- 证券公司设立私募基金子公司，应当以（ ）出资设立。
- 根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者...
- 按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（ ）。
- （2020年真题）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ） Ⅰ发布证券研究报告的地点 Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源 ...
- 证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属...