证券市场基本法律法规 最新试题
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- 以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（ ）
- 接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（ ）。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（...
- 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
- 证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（ ）。
- 下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（ ）。
- 下列说法错误的是（ ）。
- 私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。