证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法，正确的是（ ）。
- 《期货交易管理条例》规定，期货公司不得为其（ ）、实际控制人或者其他关联人提供融资。
- 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（ ）。
- 下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（ ）。
- 下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。
- 对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（ ）进行审核并制作报告。
- 全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全...
- （2020年真题）上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（ ）资格的证券公司从事相关业务。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责...