证券市场基本法律法规 最新试题
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- 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（ ），将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。
- （2016年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（ ）。 Ⅰ．公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ．公司职工通过职工大会选举产生 Ⅲ．董事会任命Ⅳ．股东大会任命
- 专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
- 《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（ ）。
- 下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。 ①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 ②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告 ③债权人自...
- 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是（ ）。
- 公司的营业执照上应当载明的事项有（ ）。 Ⅰ.公司设立方式 Ⅱ.公司注册资本 Ⅲ.公司法定代表人 Ⅳ.公司股份总数
- 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（ ）方式输送或者谋取不正当利益。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配...
- （2017年真题）按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等...