证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括..建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
- 证券登记结算机构受证券发行人委托以（ ）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。
- 证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
- 私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（ ）。
- 证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ．夸大宣传 Ⅱ．与客户分享投资收益 Ⅲ．与客户分担投资损失 Ⅳ．采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
- 下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。 ①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ②向客户提供建议服务 ③向他人泄露客户的投资决策计划信息 ④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- 基金宣传推介材料不得存在（ ）情形。 ①在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述 ②违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、...
- (2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。
- 私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。
- 下列有关合伙企业的说法，错误的是（ ）。