证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列选项中，属于基金合同当事人的是（ ）。 ①基金监管者 ②基金托管人 ③基金管理人 ④基金份额持有人
- 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。
- 证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（ ...
- （2020年真题）下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（ ）。 Ⅰ规范性文件 Ⅱ证券公司规章制度 Ⅲ普遍遵守的职业道德 Ⅳ行业自律规则
- 全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（ ）发展服务。 ①创新型企业 ②创业型企业 ③成长型中小微企业 ④成熟型企业
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。 ①未按规定划分产品或者服务风险等...
- （2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（ ）。
- 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（ ）组成