证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
- 下列说法，错误的是（ ）。
- 金融机构应当履行（ ）管理人职责。 ①依法募集资金 ②办理产品份额的发售和登记事宜 ③办理产品登记备案或注册手续 ④按照产品合同的约定确定收益分配方案
- 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。
- 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不...
- 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（ ）。 Ⅰ．责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得或...
- 下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（ ）。
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
- 证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（ ）。