基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为 A、 B、 C、 D、E五类，下列违反销售适用性的行为是（ ）。 Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产...
- 根据运作方式分类，可以将基金分为（ ）。
- 下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（ ）。
- 可以责令有下列（ ）情形之一的基金托管人限期改正。 Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的 Ⅱ．未能勤勉尽责的 Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的 Ⅳ．依法解散的
- (2016年)（）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
- 下列基金产品不适用简易注册程序的有（ ）。 Ⅰ．分级基金 Ⅱ．理财基金 Ⅲ．交易型指数基金及其联接基金 Ⅳ．合格境内机构投资者（QDII）基金
- 下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（ ）。
- 合规管理的基本原则不包括（ ）。
- 道德规范的表现不能是（ ）。
- 监事会对经营管理的业务监督说法正确的是（ ）。 Ⅰ．通知业务机构停止其违法行为 Ⅱ．随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 Ⅲ．审核董事会编制的提供给股东会的各种报...