基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 以下不是私募机构资产管理业务的范围的是（ ）。
- （ ）不能申请从事基金代理销售的机构。
- 对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（ ）、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
- (2017年)按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（ ）。
- 下列选项中属于商品基金的是（ ）。
- (2017年)证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。
- 公司型基金公司设有（ ），代表投资者的利益行使职权。
- 下列不属于我国基金监管原则的是（ ）。
- 设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。
- 投资合规性风险不包括（ ）。