基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- (2017年)下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。
- (2016年)下列哪一项属于部门规章的内容（ ）
- 证券交易所的设立和解散是由（ ）决定的。
- 是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同。
- 某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（ ）。
- 下列不属于基金份额持有人法定权利的是（ ）。
- (2016年)基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。
- 根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人有权自行召集。
- 基金管理人加强合规文化建设，需要做到（ ）。 Ⅰ．管理层对合规文化建设工作足够重视 Ⅱ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性 Ⅲ．有效落实合规考核机制 Ⅳ...
- 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（ ）。