基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 在日常运作中，我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。
- 对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员．采取（ ）、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
- （ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
- 封闭式基金份额交易费用计算规则如下（ ）。 Ⅰ．我国基金交易佣金不得高于成交金额的0．3％ Ⅱ．由证券公司向投资者收取 Ⅲ．交易费用由证券登记公司与证券公司平分 Ⅳ．不收取印花税
- 对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。
- 督察长应当定期或不定期向（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
- 基金监管的基本原则具有（ ）特征。
- 投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于（ ）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
- 下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。