基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（ ）。 Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为 Ⅱ．基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定 Ⅲ．基金运营是否安全 Ⅳ．...
- (2016年)关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。
- 基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金管理公司治理的（ ）原则。
- 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元且符合相关标准的单位和个人。
- （ ）《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
- (2016年)既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是（ ）。
- 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（ ）
- 法律法规规定基金管理公司必须设立的专业委员会是（ ）。
- (2016年)（ ）可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。