基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
HOT
热门试题
- 筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是（ ）。
- (2017年)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是（ ）。
- (2016年)广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。
- (2016年)（ ）主要依赖于金融衍生产品，实现投资组合价值的保本与增值。
- 中国证券投资基金业协会正式成立于2012年6月6日。在此之前，我国基金行业的自律组织一直隶属于（ ）。
- 下列属于货币市场基金的作用的是（ ）。
- 董事会履行合规管理职责有（ ）。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制 Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 Ⅴ.公司...
- (2017年)契约型基金与公司型基金的主要区别是（ ）。 Ⅰ．法律主体资格不同 Ⅱ．投资者地位不同 Ⅲ．基金营运依据不同 Ⅳ．投资策略不同 V．风险收益特征不同
- 高资产净值客户符合的条件之一不包括（ ）。
- 基金投资人是指（ ）。 Ⅰ基金份额持有人 Ⅱ基金的出资人 Ⅲ基金资产的实际所有人 Ⅳ基金的运作人